《 八十九年六月期貨商業務員資格測驗「期貨交易法規」試題暨解答 》
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1. |
依我國期貨交易法之規定，下列何種情形應先經行政院核准？(A)主管機關授權其他機構與國際組織簽訂合作協定(B)主管機關核准新台幣與美元貨幣期貨契約在期貨交易所交易(C)主管機關訂定期貨交易所繳存營業保證金的辦法(D)主管機關訂定市場監視規則 |
(A) |
| 2. | 依我國期貨交易法有關期貨契約定義之敘述，下列何者正確？(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約(B)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務(C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約(D)當事人約定一方支付一定成數之款項，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價 | (A) |
| 3. | 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事期貨交易之交易所，以下列何機關公告為限？(A)行政院 (B)財政部(C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)只要公告期貨交易種類，不須公告期貨交易所 | (C) |
| 4. | 期貨交易契約應經何者核准，始得在期貨交易所交易？(A)經建會 (B)交易所董事會 (C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)財政部 | (C) |
| 5. | 公司制期貨交易所之組織，應為：(A)無限公司 (B)有限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司 | (D) |
| 6. | 下列對公司制期貨交易所之敘述，何者正確？(A)不得於公司章程中限制員工認股 (B)董事不得由非股東擔任(C)不得於公司章程中限制股東股票出質之對象(D)單一股東持股比例，如有特殊情形， 經主管機關核准者，不受法定比例限制 | (D) |
| 7. | 期貨交易所於執行市場監視時，發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序者，得採取之措施不包含何者？(A)限制期貨交易數量或持有部位 (B)調整保證金額度或收取時限(C)命令了結全部或部分之部位 (D)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 | (C) |
| 8. | 依我國期貨交易法之規定，下列何者為正確？(A)期貨業包括期貨商、槓桿交易商及期貨服務事業(B)期貨商包括期貨經紀商、槓桿交易商及期貨服務事業(C)期貨服務事業係指期貨經紀商與期貨自營商(D)期貨服務事業包括期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業及期貨顧問事業 | (A) |
| 9. | 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權？(A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商所應收之期貨交易手續費(C)期貨結算機構對期貨商所應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告之文宣印刷費 | (D) |
| 10. | 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定(C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)以上皆非 | (B) |
| 11. |
期貨商為下列何種行為時，應處新台幣十二萬元以上六十萬元以下之罰鍰？(A)受託從事之期貨交易，其種類及交易所超逾主管機關公告之範圍(B)未經主管機關核准，擅自募集期貨信託基金(C)對客戶作獲利之保證(D)未經客戶授權而擅自為其進行期貨交易 |
(D) |
| 12. | 下列何者為不正確？(A)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人(C)風險預告書之記載事項及格式，由期貨商自行定之(D)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜 | (C) |
| 13. |
依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？(A)期貨業，非加入同業公會，不得開業(B)某期貨商所屬之區域，尚未組織同業公會，則應暫時加入主管機關指定之同業公會(C)期貨商業同業公會之設立，組織及監督事項，係由公會基於自律原則，自行訂定之(D)期貨同業公會，得依章程之規定，對會員及其會員代表，為必要之處分 |
(C) |
| 14. | 依我國期貨交易法之規定，下列何者須定期向主管機關申報財務報告？（I）期貨商（II）期貨結算機構（III）期貨服務事業（IV）期貨商業同業公會(A)僅（I）、（III） (B)僅（I）、（II） (C)僅（I）、（II）、（III） (D)（I）、（II）、（III）、（IV） | (D) |
| 15. | 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？(I)期貨商 (II)與期貨商財務有往來之關係人 (III)與期貨商有業務往來之關係人 (IV)轉投資該期貨商的母公司(A)僅（I） (B)僅（I）、（IV） (C)僅（I）、（II）、（III） (D)（I）、（II）、（III）、（IV） | (D) |
| 16. | 依我國期貨交易法有關對作之形態包括：（I）詐欺（II）場外沖銷（III）交叉交易（IV）配合交易，以下何者正確？(A)僅（I）、（II） (B)僅（III）、（IV） (C)僅（II）、（III）、（IV） (D)僅（I）、（II）、（III） | (C) |
| 17. | 依我國期貨交易法第九十九條有關主管機關行使調查權之規定，下列何者正確？(A)調查權之行使對象包括期貨結算機構 (B)被請求調查人不可選任律師到場(C)行使調查權得封存全部證件，無論該證件涉嫌違法與否 (D)調查權作業辦法係由行政院定之 | (A) |
| 18. | 依我國期貨交易法之規定，以下有關仲裁之敘述何者為錯誤？(A)期貨商對於仲裁判斷，延不履行，除已提起撤銷仲裁判斷之訴外，主管機關得對該期貨商為停業處分(B)期貨交易所與期貨商間爭議採強制仲裁(C)期貨商間進行仲裁除期貨交易法另有規定外，依商務仲裁條例現已修正為仲裁法之規定(D)爭議當事人選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，主管機關得依職權指定 | (B) |
| 19. | 依我國期貨交易法之規定，下列何者最重法定刑非處七年有期徒刑？(A)意圖影響集中交易之外幣選擇權契約的交易價格，直接連續提高選擇權交易價格(B)期貨商進行對作(C)期貨商挪用客戶保證金專戶款項為其自己交易股票(D)未經主管機關核准經營槓桿保證金契約的業務 | (C) |
| 20. | 依我國期貨交易法之規定，某甲明知某乙係在經營地下期貨交易所的業務，卻仍將其所有房屋提供某乙經營該項非法業務時，某甲所為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 | (C) |
| 21. | 依我國期貨交易法之規定，期貨交易所之經理人對於違背職務之行為，要求收取紅包或收取其他不正利益，該行為之法定刑為何？(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 | (A) |
| 22. | 有關我國期貨交易法令所規定之交叉交易，下列何者正確？(A)係指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為(B)係指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為(C)指期貨商未經期貨交易人之事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或為該期貨交易人買進委託之賣方(D)指期貨商，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為 | (B) |
| 23. |
依我國期貨交易法令之規定，以下有關期貨相關事業業務範圍的敘述，何者為錯誤？(A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務(B)槓桿交易商係經營非集中市場之選擇權及槓桿保證金契約交易之事業(C)期貨結算機構以提供經由期貨集中交易市場執行交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為業務(D)期貨信託事業係募集期貨信託基金發行受益憑證並運用期貨信託基金從事期貨交易 |
(B) |
| 24. | 公司制期貨交易所兼營期貨結算機構業務者，最低實收資本額為新台幣：(A)二十億元 (B)十億元 (C)四十億元 (D)五億元 | (A) |
| 25. | 期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件，供主管機關調閱查核？(A)交易契約規格，與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金權利金作業之相關文件(C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)以上皆是 | (D) |
| 26. | 期貨交易所應繳存營業保證金新臺幣：(A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)七千萬元 (D)實收資本額之百分之十 | (B) |
| 27. | 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？(I)期貨商經營不善致信用難以維持 (II)有突發事件 (III)內部稽核作業有重大缺失 (IV)不能履行結算交割義務(A)(I)、(II)、(III)、(IV) (B)(I)、(III)、(IV) (C)(II)、(III)、(IV) (D)(III)、(IV) | (A) |
| 28. | 依據臺灣期貨交易所之業務規則規定，結算會員應於下列何機構開設結算保證金專戶，辦理保證金款項之撥轉作業？(A)主管機關指定之銀行均可 (B)僅與臺灣期貨交易所簽約之結算銀行(C)各地郵局 (D)各金融機構均可 | (B) |
| 29. | 期貨結算機構正式營運後，請問每隔多久應按結算交割手續費之一定比例繼續提存賠償準備金？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年 | (B) |
| 30. | 依期貨結算機構管理規則規定，某結算會員如逾時繳交或無法繳交保證金、權利金時結算機構至遲應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內 (C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前 | (A) |
| 31. | 期貨結算機構不得為下列何種行為？(A)發行無記名股票 (B)提供財產供他人設定擔保(C)與結算、交割業務無關之保證、票據之背書 (D)以上皆是 | (D) |
| 32. | 本國證券商申請兼營期貨業務者，其會計與營業之處理原則為：(A)營業可以合併，但會計必須獨立 (B)會計可以合併，但營業必須獨立(C)營業與會計均可以合併 (D)營業與會計均需獨立 | (D) |
| 33. | 參加臺灣期貨交易所之結算交割業務者，須取得下列何種會員資格？(A)結算會員 (B)交易會員 (C)全席會員 (D)不須具備任何會員資格 | (A) |
| 34. | 期貨商為招攬業務，其有關宣傳或廣告之敘述何者不正確？(A)不得為不實陳述、強行推銷 (B)不得為績效廣告時，僅使用對其有利之資料(C)不得強調獲利，未同時說明相對之風險 (D)宣稱期貨交易適合所有人士 | (D) |
| 35. | 本國證券商以兼營方式經營國內股價指數期貨契約經紀業務時，下列敘述何者錯誤？(A)應設立獨立部門，且該部門之營業及會計必須獨立(B)不須設立獨立部門專辦國內股價指數期貨契約經紀業務(C)應設立獨立部門，且該部門之經理人應為專任(D)應設立獨立部門，且該部門之業務員應為專任，但受託買賣之業務員同時具有證券及期貨業務員資格者，不在此限 | (B) |
| 36. | 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？(A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆 | (D) |
| 37. | 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷營業許可者，必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？(A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)2年 | (D) |
| 38. | 依期貨商管理規則之規定，本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託？(A)於其本公司或分支機構之營業場所內(B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內(C)於業務員家中所另設置之股市資訊站(D)於其本公司或分支機構營業場所外，另設置之固定場所 | (A) |
| 39. |
依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B)無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣(C)對客戶所為交易事項之查詢，未為必要之答覆及處理(D)以上皆是 |
(D) |
| 40. | 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商應設置客戶明細帳，逐月計算每一客戶保證金專戶存款餘額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶存款餘額明細表(B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者，期貨商應即辦理催繳(C)期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月五日前填寫，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存(D)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體保存 | (A) |
| 41. | 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)除經主管機關核准者外，期貨商不得為任何保證人(C)本國專營期貨經紀商向主管機關報備後，得以自有閒置資金投資本國上市或上櫃公司之股票(D)期貨經紀商得為公司之資金週轉發行公司債 | (C) |
| 42. | 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易？(A)必須努力服務客戶，故不能自己開戶從事期貨交易，以免影響服務品質(B)若在其他期貨商開戶交易，因已避免與客戶的利益衝突，就屬合法(C)限在所屬期貨商開戶(D)法規無明文規定 | (C) |
| 43. | 期貨交易輔助人接受委託開戶時，下列何者應交由期貨交易人簽章？(A)期貨交易受託契約 (B)風險預告書 (C)開戶聲明書 (D)以上皆是 | (D) |
| 44. | 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？(A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)以上皆非 | (C) |
| 45. | 期貨交易輔助人接受期貨商委任，如該委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之：(A)結算會員資格 (B)股東資格 (C)業務委員會委員資格 (D)以上皆是 | (A) |
| 46. | 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(D)無明文規定 | (C) |
| 47. | 美國商品期貨交易委員會（CFTC）依法可採取之行政罰則，包括下列何者？(A)禁止交易 (B)中止登錄（即暫停其業務）六個月(C)科以行政罰鍰（civil penalty） (D)以上皆是 | (D) |
| 48. | 依美國商品交易法之規定，期貨商（FCM）對於分離存放之客戶資金之敘述，下列何者為正確？(A)可投資美國政府公債 (B)可購買美國政府所保證之債券(C)所購買美國政府公債應於存放時證明為客戶所有 (D)以上皆是 | (D) |
| 49. | 未顧及客戶之利益而為客戶帳戶進行過量之期貨交易，冀獲取大量之佣金，即俗稱之「炒單」（churning），依美國法之規定，可否處以刑罰？(A)不可，惟客戶可請求損害賠償(B)可，惟僅得科以罰金刑(C)可，惟屬輕罪刑（misdemeanor），若判決確定，可處六月以上一年以下有期徒刑(D)可，惟屬重罪刑，若判決確定，可處五年以下有期徒刑 | (D) |
| 50. | 依據日本商品交易所之受託契約準則之規定，期貨交易人於委託下單時之指示事項包括：(I)限月(II)總交易金額(III)上市商品種類(IV)買賣差損益金額(V)交易稅金額(A)(I)、(V) (B)(I)、(II) (C)(I)、(III) (D)(II)、(III) | (C) |
