《 八十九年九月期貨商業務員資格測驗「期貨交易法規」試題暨解答 》
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1. |
我國期貨交易法之主管機關：(A)財政部 (B)財政部證券暨期貨管理委員會 (C)中央銀行 (D)經濟部 | (B) |
| 2. | 依我國期貨交易法，當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度，並於未來特定期間內，依約定方式結算差價之契約，係屬何種契約類型？(A)槓桿保證金契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)期貨契約 | (A) |
| 3. | 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商得受託從事期貨交易之種類，以下列何機關公告者為限？(A)財政部 (B)財政部證券暨期貨管理委員會(C)行政院 (D)不同期貨交易種類由不同之主管機關公告 | (B) |
| 4. | 依據期貨交易法之規定，下列何者為公司制期貨交易所與期貨商所訂立之使用期貨集中交易市場之契約應訂明事項？(I)期貨交易經手費標準(II)違反法令、期貨交易所相關章則之處罰(III)被指定代為了結其他期貨商所為之交易時，有依約履行之義務(IV)期貨商之財務標準(A) (I)、(II)、(III)、(IV) (B) (I)、(II)、(III) (C) (II)、(III)、(IV) (D) (I)、(III)、(IV) | (B) |
| 5. | 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易？(A)非結算會員之期貨商 (B)業務輔助人 (C)交易人 (D)結算會員 | (D) |
| 6. | 期貨商應於開始營業前，向下列何者繳存營業保證金？(A)中央銀行 (B)國庫 (C)主管機關 (D)主管機關指定之金融機構 | (D) |
| 7. | 依我國期貨交易法之規定，下列何者應對委託之客戶交付風險預告書？(A)期貨經紀商 (B)槓桿交易商(C)期貨經理事業接受特定人委任經理期貨交易時 (D)以上皆是 | (D) |
| 8. | 依我國期貨交易法之規定，有下列何種情事者，處七年以下有期徒刑，得併科新台幣三百萬元以下罰金？(A)期貨商之業務員，無故洩漏客戶之期貨交易委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)期貨商之會計經理不法動支提取客戶保證金專戶內之款項(C)外國期貨商未經我國認許，且未經主管機關之許可並發給許可證照，而於我國境內私下經營期貨商之業務(D)以上皆是 | (C) |
| 9. | 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？（I）期貨交易所（II）期貨結算機構（III）台北市期貨商業同業公會（IV）期貨信託事業(A)僅（I）、（IV） (B)僅（I）、（II）、（IV）(C)（I）、（II）、（III）、（IV） (D)以上皆非 | (C) |
| 10. | 依我國期貨交易法第一百零七條有關禁止獲悉足以重大影響期貨交易價格消息進行內線交易之對象包括：（I）期貨結算機構之董事（II）主管機關之受雇人（III）期貨商之董事（IV）從前述之人獲悉消息的人，以下何者正確？(A)僅（I）、（II） (B)僅（II）、（III）、（IV）(C)僅（I）、（II）、（III） (D)（I）、（II）、（III）、（IV） | (D) |
| 11. | 依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列敘述何者正確？(A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立，無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖(B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱，提高期貨相關現貨交易價格則不會構成犯罪(C)直接或間接影響期貨交易價格的操縱行為均可能成立犯罪(D)最重法定刑為有期徒刑五年 | (C) |
| 12. | 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者為錯誤？(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之處分(C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明，因期貨交易法並無主管機關調查權之規定(D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員，停止執行業務之處分 | (C) |
| 13. | 期貨商或期貨商之負責人、經理人、業務員或其他從業人員於有下列何種情事時，應負刑事責任？(A)與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介情事(B)散布不實資訊(C)代客戶保管款項、印鑑或存摺(D)為客戶從事之期貨交易數量或持有部位，超過本國或外國期貨交易法令之限制數額 | (B) |
| 14. | 依我國期貨交易法之規定，該法禁止期貨商為期貨交易人進行非必要之交易，有關非必要交易係由主管機關考量相關因素認定，以下何者因素不包括在內？(A)佣金佔期貨交易人權益之比例(B)當日沖銷之比例(C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金D(D)期貨交易價格與其相關現貨交易價格間之關聯性 | (D) |
| 15. | 期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件，供主管機關調閱查核？(A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件(C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)以上皆是 | (D) |
| 16. | 期貨結算機構遇到因不可抗力事故，臨時停止當市之全部或部份結算、交割情事時，應向下列何者申報備查？(A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)主管機關 (D)以上皆是 |
(C) |
| 17. | 期貨經紀商僱用業務員最低人數為：(A)2人 (B)3人 (C)5人 (D)10人 | (B) |
| 18. | 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務，其最低實收資本額為：(A)新台幣5,000萬元(B)新台幣5,000萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可(D)新台幣1億元加計證券商所需最低實收資本額 | (B) |
| 19. | 本國證券商以兼營方式經營國內股價指數期貨契約經紀業務時，下列敘述何者錯誤？(A)應設立獨立部門，且該部門之營業及會計必須獨立(B)不須設立獨立部門專辦國內股價指數期貨契約經紀業務(C)應設立獨立部門，且該部門之經理人應為專任(D)應設立獨立部門，且該部門之業務員應為專任，但受託買賣之業務員同時具有證券及期貨業務員資格者，不在此限 | (B) |
| 20. | 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備，其使用限制為何？(A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額(C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管機關同意 | (B) |
| 21. | 依期貨商管理規則之規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由下列何者訂定？(A)期貨交易所 (B)主管機關(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)期貨商業同業公會 | (D) |
| 22. | 依期貨商管理規則之規定，下列何者為錯誤？(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(B)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額(C)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外，不得使用之(D)期貨商計算負債額時，不得扣除其所提之買賣損失準備及違約損失準備 | (D) |
| 23. | 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？(A)期貨商應就每一客戶設置客戶明細帳，逐日計算每一客戶保證金專戶存款餘額之變動情形(B)客戶保證金專戶存款餘額低於各期貨交易所規定之維持保證金數額時，期貨商應即通知客戶，繳交追加保證金至原始保證金額度(C)期貨商應保存對帳單二個月(D)期貨經紀商未收足追加保證金者，不得接受客戶之新交易委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限 | (C) |
| 24. | 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？(A)甲期貨商總經理之配偶，得至乙期貨商開戶(B)甲期貨商業務部經理，可利用其朋友名義至乙期貨商開戶(C)甲期貨商總經理之親妹妹，得至乙期貨商開戶(D)甲期貨商之總務人員，得至乙期貨商開戶 | (C) |
| 25. | 期貨商對下列何種客戶，得接受其委託開戶？(A)某甲今年十九歲，但已結婚(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員(C)某丙曾違背期貨交易契約，但已滿三年(D)某丁曾違反期貨交易管理法令，經法院有罪刑事判決確定已滿三年，但未滿五年 | (C) |
| 26. | 期貨商受託買賣、自行買賣、結算交割部門經理人及負責風險管理業務之人是否可以互相兼任？(A)彼此之間均不得互相兼任 (B)受託買賣與結算交割之人員可以互相兼任(C)自行買賣與風險管理人可以互相兼任 (D)結算交割經理人與負責風險管理人可以互相兼任 |
(A) |
| 27. | 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時，以下何者正確？(A)期貨交易輔助人應於接受期貨交易人開戶前，提供受託契約、風險預告書及載明期貨交易輔助人與期貨交易人間權利義務關係之說明文件等開戶資料(B)指派合格業務員向期貨交易人說明相關權利義務及風險(C)相關資料交由期貨交易人簽章加註日期存執(D)以上皆是 | (D) |
| 28. | 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？(A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會(C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)以上皆非 | (C) |
| 29. | 有關期貨交易輔助人得從事之業務，下列何者有誤？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)限證券相關期貨業務 | (B) |
| 30. | 有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易，以下何者錯誤？(A)合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人當面、電話或其他之委託填寫買賣委託書(B)買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外，不需事後交由委託人補行簽章(C)期貨交易輔助人受託從事期貨交易，應保存足資證明委託事實之記錄(D)期貨交易人在開戶時簽署非當面委託免簽章同意書後，對應填具之買賣委託書不需事後再由本人補行簽章 | (B) |
| 31. | 依我國期貨交易法之規定，「當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約」，係屬何種契約？(A)期貨契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)槓桿保證金契約 |
(A) |
| 32. | 公司制期貨交易所每年提列特別盈餘公積之比率，係：(A)由股東會決議後提撥 (B)由主管機關視盈餘狀況指定之(C)由監察人決定，報經主管機關核定後提撥 (D)由董事會決議後，報經主管機關核定後提撥 | (B) |
| 33. | 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權？(A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權(B)期貨交易所對期貨商所應收之期貨交易手續費(C)期貨結算機構對期貨商所應收之結算費用(D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告之文宣印刷費 | (D) |
| 34. | 期貨商於開始或停止營業時，應向下列何者申報核備？(A)經濟部商業司 (B)主管機關 (C)同業公會 (D)不必向任何機關辦理申報核備 | (B) |
| 35. | 下列何者為正確？(A)期貨商之業務員，得對期貨交易人作獲利之保證(B)期貨商之業務員，得與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失(C)期貨商之業務員，得利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易(D)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜 | (D) |
| 36. | 依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任？(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一 |
(B) |
| 37. | 依我國期貨交易法之規定，若期貨市場因天災導致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場交易，且情況特殊時，主管機關可採取下列何種因應措施？（I）調整保證金額度（II）限制期貨交易人交易數量（III）限制期貨交易人持有部位（IV）停止全部之期貨交易(A)僅（I）、（II）、（III） (B)僅（II）、（III）(C)僅（I）、（II）、（IV） (D)（I）、（II）、（III）、（IV） | (D) |
| 38. | 本國證券商申請兼營期貨經紀業務，若其業務人員同時具備證券及期貨業務員資格者，則該業務員應：(A)只接受證券之委託 (B)只接受期貨之委託(C)可接受證券及期貨之委託 (D)法規上並無限制 | (C) |
| 39. | 期貨商之設置，應自主管機關許可之日起多久時間內完成公司設立登記？(A)1個月 (B)2個月 (C)3個月 (D)6個月 | (D) |
| 40. | 期貨商為招攬業務，其有關宣傳或廣告之敘述何者不正確？(A)不得為不實陳述、強行推銷 (B)不得為績效廣告時，僅使用對其有利之資料(C)不得強調獲利，未同時說明相對之風險 (D)宣稱期貨交易適合所有人士 | (D) |
| 41. | 期貨商之資金運用，下列敘述何者為不正確？(A)可以購買政府債券 (B)可以購買金融債券(C)可以購買國庫券 (D)可以墊借予期貨交易人，且須簽立收據 | (D) |
| 42. | 下列何者為正確？(A)期貨商應保存對帳單三年，其資料得以媒體保存(B)期貨商應保存對帳單三年，其資料不得以媒體保存(C)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體保存(D)期貨商應保存對帳單二年，其資料不得以媒體保存 | (C) |
| 43. | 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商除主管機關另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金數額，先向期貨交易人收足期貨交易保證金，始得接受期貨交易之委託(B)經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之期貨商收受期貨交易保證金，應依國外期貨交易所之規定辦理(C)期貨商受託從事期貨交易時，所收付之款項，一律以新台幣為之(D)期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時，應分別設置客戶保證金專戶 | (C) |
| 44. | 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商開業、停業、復業或終止營業，應事先向主管機關申報(B)期貨商有變更期貨交易結算交割之期貨商時，應事先向主管機關申報(C)期貨商之經理人有銀行退票或拒絕往來之情事時，應於知悉或事實發生之日起五日內向主管機關申報(D)期貨商為因應公司緊急資金週轉時，應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 | (D) |
| 45. | 期貨商之業務員初任或離職滿2年再任業務員者，應於到職後多久時間內參加職前訓練？(A)1個月 (B)3個月 (C)6個月 (D)12個月 | (C) |
| 46. | 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件隨時供查核，其保存年限依：(A)期貨交易所之規定 (B)主管機關規定(C)期貨商業同業公會規定 (D)依商業會計法及相關法令規定 | (D) |
| 47. | 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？(A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應自行處理(B)佣金及其它相關費用可依雙方議定，不需明示於委任契約中(C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍(D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，得依情況拒絕 | (C) |
| 48. | 美國商品期貨交易委員會若決定審查契約市場所呈送之規章，除非該規章有違商品交易法或委員會所頒布之管理規則，否則即應核可，逾多久遲未核可者，該規章即自動生效？(A)收到規章一百八十日後 (B)收到規章一年後(C)收到規章九十日後 (D)收到規章六十日後 | (A) |
| 49. | 依美國期貨交易管理法令，期貨基金經理人（CPO）應揭露事項不含下列何項？(A)分配政策之揭露 (B)費用收取之揭露(C)經理人教育背景之揭露 (D)贖回限制之揭露 | (C) |
| 50. | 日本之商品期貨經紀商之業務員，須向下列何者辦理登記，始得執行業務？(A)主管機關 (B)社團法人日本商品期貨商協會(C)各交易所 (D)全國商品交易所聯合會 | (C) |
