《 九十年第一次期貨商業務員資格測驗「期貨交易法規」試題暨解答 》
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1. |
期貨商得受託從事的交易種類，須通過何者公告為限？(A)中央銀行 (B)期貨商業同業公會 (C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)期貨交易所 | (C) |
| 2. | 依我國期貨交易法有關期貨契約定義之敘述，下列何者正確？(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約(B)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務(C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約(D)當事人約定一方支付一定成數之款項，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價 | (A) |
| 3. | 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部 | (B) |
| 4. | 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：(A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一 | (B) |
| 5. | 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，結算會員可以經核定之有價證券抵繳保證金，請問該等有價證券須經下列何者核定？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨商業同業公會 (D)主管機關 | (D) |
| 6. | 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，債權人對於該結算會員之下列何種款項具有優先受償之權？(A)交割結算基金 (B)結算保證金 (C)賠償準備金 (D)營業保證金 | (A) |
| 7. | 依我國期貨交易法之規定，期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時：(A)應予補足 (B)不須補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰 | (A) |
| 8. | 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額 | (D) |
| 9. | 下列何者不得洩露客戶之委託事項及職務上所獲悉之秘密？(A)期貨商之負責人、業務員以及其他從業人員均受此項限制(B)僅期貨商之負責人、經理人以及業務員受此限制，但其他從業人員則不受此項限制(C)僅接受客戶委託買賣之業務員受此限制，其他人員則不受此項限制(D)僅期貨經紀商之聘僱人員受此限制，但期貨自營商之負責人、業務員以及其他從業人員，不在此限 | (A) |
| 10. | 關於財務報告與紀錄保存之規定，下列何者錯誤？(A)財務報告須經會計師查核簽證或核閱 (B)同業公會無須向主管機關申報財務報告(C)期貨交易所應申報財務報告 (D)紀錄保存事項由主管機關定之 | (B) |
| 11. | 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易，主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時，其最長期間為何？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月 | (B) |
| 12. | 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？(A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為(C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人獲利之保證 | (D) |
| 13. | 期貨商或其他任何人，未依照公開競價的方式，以直接或間接方式，互相配合從事期貨交易之行為，係指下列何者？(A)配合交易 (B)擅為交易相對人 (C)場外沖銷 (D)交叉交易 | (A) |
| 14. | 期交所從事下列何種之業務人員不得互相兼任？(A)期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理(B)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業(C)期貨交易所之內部稽核(D)以上皆是 | (B) |
| 15. | 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？(A)期貨結算機構提存之賠償準備金應以專戶存儲於經財政部核准得經營保管業務之銀行(B)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金(C)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償準備金(D)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入百分之十繼續提存賠償準備金 | (A) |
| 16. | 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應於申請許可時，向指定銀行存入之申請設立許可保證金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元 | (A) |
| 17. | 本國證券商由他業兼營者，是否可以申請兼營期貨業務？(A)可以 (B)不可以 (C)由母公司之董事會決定 (D)由證券商之經理人決定 | (B) |
| 18. | 下列何者為正確？(A)本國證券商不得以兼營方式經營證券相關期貨業務(B)本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨業務，且不須設立獨立部門專辦期貨商業務(C)本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務，其營業必須獨立，但會計不須獨立(D)本國證券商得以兼營方式經營證券相關期貨經紀業務，但應設立獨立部門，且其部門之營業及會計必須獨立 | (D) |
| 19. | 關於違約損失準備的規定，下列何者正確？A.提列比率為百分之十B. 經營經紀業務之期貨商方須提列C.應按月提列D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限(A)A.、C.、D. (B)B.、C. (C)A.、B.、C. (D)B.、C.、D. | (D) |
| 20. | 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)以上皆是 | (A) |
| 21. | 期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准，何者為不正確？(A)變更資本額 (B)變更營業項目(C)投資外國期貨相關機構 (D)期貨商之董事所持有之股份變動 | (D) |
| 22. | 依期貨商管理規則之規定，期貨商經營經紀及自營期貨業務者，下列何者為錯誤？(A)經紀部門與自營部門應各別獨立作業(B)業務員得同時兼任經紀部門與自營部門之期貨業務(C)其業務資訊不得互為流用(D)不得有損害客戶權益之行為 | (B) |
| 23. | 下列敘述何者為不正確？(A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就當月經紀已實現之淨利，提列百分之二作為違約損失準備(B)期貨商所提列之違約損失準備，除彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者外，不得使用之(C)期貨商所提列之違約損失準備，累積已達法定最低之實收資本額、營業所用資金或營運資金之數額者，得免繼續提列(D)期貨商所提列之違約損失準備，於計算營利事業所得時，應依稅法之規定辦理 | (A) |
| 24. | 初任與離職二年再任業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內 | (B) |
| 25. | 期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂下列何種契約？(A)委任契約 (B)受託契約 (C)代理契約 (D)以上皆非 | (A) |
| 26. | 以下有關委任期貨交易輔助人之『委任期貨商』之敘述，何者有誤？(A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人，須增繳營業保證金(B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人(C)委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜(D)委任期貨商須具備期貨結算會員之資格 | (A) |
| 27. | 臺灣期貨交易所之期貨交易契約到期採現金交割者，以下列何者結算其與結算會員間之權益？(A)最後收盤價 (B)最後結算價 (C)最後申報價 (D)翌日之收盤價 | (B) |
| 28. | 依臺灣期貨交易所業務規則之規定，下列何者不是臺灣期貨交易所買賣申報價格決定之原則？(A)市價買進申報優於所有限價買進申報(B)大單優先成交(C)與成交價格相同之一方須全部滿足(D)高於成交價格之買進申報與低於成交價格之賣出申報須全部滿足 | (B) |
| 29. | 臺灣期貨交易所市場交易委託撮合成交時，對於買賣申報優先順序的敘述何者不正確？(A)開市前之市價申報及同價位之限價申報依輸入時序決定優先順序(B)市價申報優先於限價申報(C)限價之較高買進申報，優先於較低買進申報(D)限價之較低賣出申報，優先於較高賣出申報 | (A) |
| 30. | 依我國期貨交易法之規定，主管機關與國際組織簽訂合作協定，應先經何機關核准？(A)財政部 (B)外交部 (C)行政院 (D)行政院經建會 | (C) |
| 31. | 期貨交易所業務人員之資格條件及管理事項，由下列何者定之？(A)期貨交易所董事會 (B)主管機關 (C)期貨商業同業公會 (D)經濟部 | (B) |
| 32. | 公司制期貨交易所終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者，應如何處理？(A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨商業同業公會申報核備即可(C)應申報主管機關備查 (D)以上皆非 | (C) |
| 33. | 關於業務員之規定，下列何者不正確？(A)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，因為涉及實際之期貨交易，故不必由具業務員資格者為之(C)業務員不得對交易人作獲利的保證(D)期貨商僱用業務員最低人數由主管機關定之 | (B) |
| 34. | 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每月月底應製作對帳單(D)風險報告書之記載事項及格式由主管機關定之 | (A) |
| 35. | 下列何者為不正確？(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易 | (C) |
| 36. | 關於主管機關檢查財產及營業之規定，下列何者不正確？(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內(B)得隨時命令期貨業之關係人提出財務、業務報告(C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿(D)如發現有違法嫌疑者，得封存或調取有關證件 | (A) |
| 37. | 依我國期貨交易法之規定，期貨商對於主管機關所命令提出之半年度財務報告，故意為虛偽之記載時，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定，若是其法定刑為何？(A)是，可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)是，可處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)是，可處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(D)並未違反期貨交易法刑罰之規定，僅得處行政罰鍰 | (C) |
| 38. | 依我國期貨商管理規則，下列何者正確？(A)期貨商得以主管機關之營業許可為財務健全之保證(B)期貨商宣傳資料之形式及內容，由期貨商訂定，函報主管機關備查(C)期貨商宣傳資料應保存三年(D)期貨商宣傳資料的形式及內容，經期貨商經理人審核及簽章後始可使用 | (D) |
| 39. | 期貨商為使特定期貨交易人成為另一交易人期貨交易的他方當事人，而未依照公開競價方式，直接或間接私自居間所進行之期貨交易行為，係指下列何者？(A)交叉交易 (B)場外交易 (C)配合交易 (D)詐欺 | (A) |
| 40. | 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？A.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務B.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金C.會同期貨結算機構進行專案檢查D.交由證券暨期貨管理委員會進行專案檢查(A)A.、C. (B)B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、C.、D. | (A) |
| 41. | 依我國期貨交易法之規定，期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 | (A) |
| 42. | 期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易？(A)年齡未滿二十歲者 (B)期貨主管機關之職員及聘僱人員(C)曾因違背期貨交易契約未滿三年者 (D)以上皆是 | (D) |
| 43. | 期貨經紀商之宣傳資料及廣告物，不得有下列何種情形？(A)借主管機關之營業許可，作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證(B)未經經理人之審核簽章即對外使用(C)為績效廣告時僅引用對其有利之資料(D)以上皆是 | (D) |
| 44. | 下列何者情事，期貨商應事先向主管機關申報？(A)期貨商非因業務上關係發生仲裁(B)期貨商之股東持有公司股份超過百分之五之持有股份變動者(C)期貨商變更期貨交易結算交割之期貨商(D)期貨商進用業務人員 | (C) |
| 45. | 下列何者須具備期貨商業務員之資格條件？(A)受託買賣部門之經理人 (B)自行買賣部門之經理人(C)結算交割部門之經理人 (D)以上皆是 | (D) |
| 46. | 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？(A)應於異動後三日內申報(B)應向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構申報(C)業務員應辦理換發或繳回工作證(D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對該人員之行為仍不能免責 | (A) |
| 47. | 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，以下何者錯誤？(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽章並加註日期存執(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽章 | (A) |
| 48. | 期貨商之調整後淨資本額不得低於下列何者？(A)未平倉部位所需之最低保證金的百分之十 (B)客戶保證金專戶總額的百分之十(C)交割結算基金的百分之一百五十 (D)客戶保證金專戶總額的百分之二十 | (B) |
| 49. | 臺灣期貨交易所市場交易股價指數期貨契約買賣申報價及數量之揭示，以市價買賣價量及最優先之幾個限價買賣價量為原則，但情況特殊時，得視當時買賣之價格及數量狀況決定之？(A)沒有限制 (B)3個 (C)5個 (D)7個 | (C) |
| 50. | 當期貨經紀商知悉或應知悉其已不符合其所適用之最低財務標準時，最遲應於多久之內以電傳通知CFTC，並於電傳後二十四小時內寄發財務狀況報告？(A)一小時 (B)三日 (C)三小時 (D)二十四小時 | (D) |
