《 九十年第一次證券商高級業務員資格測驗「證券法規與證券市場」試題暨解答 》
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1. |
股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應核對簿據調查實況，向誰提出報告？(A)報告意見於股東會 (B)報告意見於董事會(C)報告意見於董事 (D)報告意見於證券暨期貨市場發展基金會 |
(A) |
| 2. | 至少繼續幾年以上，持有已發行股份總額多少以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？(A)一年；百分之一 (B)一年；百分之三 (C)二年；百分之三 (D)二年；百分之五 | (B) |
| 3. | 下列何人必須就公司業務之執行於違反法令致他人受有損害時，與公司連帶負損害賠償責任？(A)公司負責人 (B)公司財務人員 (C)公司業務人員 (D)公司企劃人員 | (A) |
| 4. | 證券交易法所規定的損害賠償請求權消滅時效為幾年？(A)自有請求權人知有得受賠償之原因時起二年 (B)自募集、發行之日起逾五年(C)自買賣之日起逾五年 (D)以上皆是 | (D) |
| 5. | 申請核准之適用範圍：A. 以資本公積轉做資本 B. 募集設立 C. 發行轉換公司債 D. 上市或上櫃公司辦理減少資本者。(A)A.、B. (B)C.、D. (C)A.、C. (D)B.、D. | (D) |
| 6. | 公開發行公司之股務處理(A)由公司決定其作業方式 (B)由公司與股東協議決定其作業方式(C)現行法令並未規範 (D)應遵循公開發行股票公司股務處理準則 | (D) |
| 7. | 下列何者，依現行法令屬豁免證券者？(A)新股認購權利證書 (B)政府債券(C)公司債券 (D)公開募集發行之股票 | (B) |
| 8. | 發行人申報發行股票，若申報書件不完備或應記載事項不充分，證期會可為何種處分？(A)停止其申報發生效力 (B)撤銷發行人已申報生效之案件(C)退回或不核准其案件 (D)要求補件 | (A) |
| 9. | 公開發行公司委託書之徵求人，除持股數須達一定條件外，其持股期間應為繼續持有多久時間？(A)一年以上 (B)六個月以上 (C)三個月以上 (D)三十日以上 | (B) |
| 10. | 上市或上櫃公開發行公司、董、監事、經理人及大股東，欲申報透過交易市場轉讓持股，其最低持有期間，為各該人員自取得其身分之日幾個月內，始得申報轉讓？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 | (C) |
| 11. |
依證券商設置標準設置之證券商，開始營業屆滿幾年者，得申請設置分支機構？(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年 |
(B) |
| 12. | 證券商之在職業務人員，應每幾年參加在職訓練？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年 | (C) |
| 13. | 下列哪一行業在申請上櫃時，必須先取得目的事業主管機關的同意？A. 證券業B. 保險業C. 電子業D. 金融業(A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、C. (C)A.、B.、D. (D)B.、C.、D. | (C) |
| 14. | 推薦股票為櫃檯買賣之證券商，除推薦證券商之股票者外，至少應具備下列何項之資格：(A)同時具備承銷商及櫃檯買賣自營商資格 (B)同時具備承銷商及經紀商資格(C)同時具備自營商及經紀商資格 (D)同時具備承銷商、自營商及經紀商資格 | (A) |
| 15. | 公開發行公司召集股東會時，對於持股未滿多少股之股東，得不寄發開會通知，而以公告方式為之？(A)一股 (B)一百股 (C)五百股 (D)一千股 | (D) |
| 16. | 股票已上市之公司，再發行新股者，原則上，其新股股票於何時起上市買賣？(A)向股東交付之日起 (B)證期會核准時起(C)新股製作完成時起 (D)每月第一個營業日起 | (A) |
| 17. | 證券經紀商依法不得接受對有價證券之買賣代為決定種類數量、價格或買入賣出之全權委託，此等行為即通稱為？(A)違約交割 (B)內線交易 (C)代客操作 (D)炒作股票 | (C) |
| 18. | 上市有價證券，不經由集中交易市場之私人間直接讓受，其前後兩次之讓受行為，相隔不得少幾個月？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 | (C) |
| 19. | 繼續一年以上，持有已發行股份總數多少以上的股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十 | (D) |
| 20. | 對於內線交易之民事賠償責任，法院得依被害人之請求將賠償責任額提高至：(A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)四倍 | (B) |
| 21. |
證券交易所提存之賠償準備金，應專戶提存保管，但可以為下列哪一方面之運用？A.政府債券B.購買基金C.郵政儲金D.購買股票(A)A.、B. (B)C.、D. (C)A.、C. (D)A.、B.、C. |
(C) |
| 22. | 證券投資信託事業應多久計算證券投資信託基金之淨資產價值？(A)每營業日 (B)每週 (C)每月 (D)每半年 | (A) |
| 23. | 證券金融事業以發行商業本票之方式取得資金者，其總額不得逾該事業淨值之(A)3倍 (B)4倍 (C)5倍 (D)6倍 | (D) |
| 24. | 證券商違反證券交易法之規定而被法院處一年有期徒刑之處罰時，屬於哪一種刑罰？(A)行政刑罰 (B)刑法罰則 (C)民事責任 (D)以上皆是 | (B) |
| 25. | 證券商違反法令，借貸款項或有價證券與投資人時，其法定最高有期徒刑，為下列何者？(A)七年 (B)五年 (C)二年 (D)一年 | (C) |
| 26. | 依公司法規定，公司應於設立登記或發行新股變更登記後，多久時間內發行股票？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 | (C) |
| 27. | 股份有限公司之章程由何人訂定？(A)全體發起人 (B)全體股東 (C)全體董事 (D)全體董事及全體監察人 | (A) |
| 28. | 證券自營商應按月就買賣有價證券利益額超過損失額部分提列多少，作為買賣損失準備(A)10% (B)15% (C)20% (D)30% | (A) |
| 29. | 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向證期會申報取得目的、資金來源等？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 | (B) |
| 30. | 使用委託書違背主管機關制定之委託書規則，其法律效果為何？(A)股東會決議無效 (B)使用人不得出席(C)其代理人表決權不予計算 (D)不影響委託書效力，但須罰款 | (C) |
| 31. |
股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，必須提撥下列之比率，以時價方式公開募集之？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之十五 |
(B) |
| 32. | 申報生效期間可以由十二個營業日縮短為七個營業日的情形是(A)上市(櫃)公司申請為管理股票辦理減資者(B)未上市(櫃)公司申請為報備股票辦理減資者(C)補辦公開發行者(D)以盈餘、資本公積轉作資本者 | (D) |
| 33. | 在下列何種狀況下，應重編財務報表，並重行公告？(A)更正損益金額在壹千萬元以上者(B)更正損益金額在原決算營業收入淨額1％以上者(C)更正損益金額在實收資本額5％以上者(D)以上皆是 | (D) |
| 34. | 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，有何限制？(A)不得超過該證券商淨值之百分之五(B)不得超過該證券商淨值之百分之十(C)不得超過該證券商淨值之百分之十五(D)不得超過該證券商淨值之百分之二十 | (B) |
| 35. | 關於有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？(A)政府發行之公債，經財政部核准上市後，始得交易買賣(B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種(C)有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者，不視為有價證券(D)有價證券包含有價證券之價款繳納憑證 | (C) |
| 36. | 證券商除金融機構兼營者外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少；其持有任一公司所發行有價證券的成本總額，不得超過其資本淨額之百分之多少？(A)百分之五；百分之十五 (B)百分之十；百分之二十(C)百分之十五；百分之二十 (D)百分之十二；百分之十五 | (B) |
| 37. | 轉換公司債買賣交易之申報價格以多少金額為基準？(A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元 | (B) |
| 38. | 股東常會至少多久須召集一次？(A)一年 (B)半年 (C)五個月 (D)四個月 | (A) |
| 39. | 得為融資融券交易之上櫃股票，其股價波動過度劇烈者，證券櫃檯買賣中心得為如何之處置？(A)在證期會所定之範圍內，調整其融資比率，並報證期會備查(B)公告暫停該股票之融資、融券交易，並報證期會備查(C)在證期會所定之範圍內，調整其融券保證金成數，並報證期會備查(D)以上均是 | (D) |
| 40. | 初次申請股票上市之發行公司，其董監事或主要股東應將上市申請書上所記載之各人個別持股總額，至少應達下列何項比率之股數，送交集中保管(A)5% (B)10% (C)20% (D)50% | (D) |
| 41. |
公司董監違反證券交易法禁止短線交易之規定時，該公司得依法行使(A)解任權 (B)解除權 (C)歸入權 (D)以上皆可 |
(C) |
| 42. | 依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金者，為證券(A)承銷商，自營商 (B)自營商，經紀商 (C)經紀商，承銷商 (D)承銷，自營，經紀商 | (B) |
| 43. | 證交所營業細則對於證券商之帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約之保存年限，有何限制規定？(A)對於證券商之帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約之保存年限，依民法之規定(B)對於證券商之帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約之保存年限，依公司法之規定(C)對於證券商之帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約之保存年限，依商業會計法及證券交易法所訂定之規定(D)對於證券商之帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約之保存年限，依證券交易法之規定 | (C) |
| 44. | 證券投資顧問事業之負責人，不得從事下列哪一行為？(A)代理委任人從事有價證券投資之行為(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券(C)利用傳播媒體，對委任人以外之不特定人就個別股票之買賣進行推介(D)以上皆是 | (D) |
| 45. | 證券商辦理有價證券融資融券，對每種證券之融資融券之限額與計算原則有一定標準，惟下列敘述何者正確？(A)融資總金額不可超過其淨值的百分之十(B)融券總額金不得超過其淨值的百分之五(C)金融機構兼營券商之融資總額金可改按指撥營運資金計算(D)以上(A)、(B)、(C)均為正確敘述 | (D) |
| 46. | 證券投資顧問事業應將年度財務報告經由哪一機構轉送證期會？(A)證券交易所 (B)櫃檯買賣中心 (C)證券商業同業公會 (D)財政部 | 均給 |
| 47. | 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限？A.一般投資人B.證券交易所C.證券商D.證券金融事業(A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、B.、D. | (C) |
| 48. | 審查發行人所申報之財務報告資料時，發現不符合法令規定，得以命令糾正並處罰該發行人之機關為？(A)證券商業同業公會 (B)證券交易所(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)財政部證券暨期貨管理委員會 | (D) |
| 49. | 證券交易法第一五七條之“取得”包括何者？(A)買入 (B)受贈 (C)繼承 (D)以上均包括在“取得”之意義 | (D) |
| 50. | 關於公開說明書有虛偽或隱匿記載時之民事賠償責任，下列何者應對公開說明書之全部內容負責？(A)發行人之職員 (B)該有價證券之證券承銷商(C)發行人之簽證會計師 (D)出具法律意見書之律師 | (B) |
| 51. |
甲上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日，請問甲公司半年度財務報告最遲應於何時公告、申報？(A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月三十日 (D)十月三十日 |
(B) |
| 52. | 辦理公開申購配售案件，申購人有下列何者情事，經紀商不得受託申購？(A)於所委託申購之經紀商未開立交易戶 (B)未於規定期限內申購(C)未開立款項劃撥銀行帳戶或集中保管帳戶 (D)以上皆是 | (D) |
| 53. | 上市、上櫃公司辦理申報以現金增資發行新股，如其取得經主管機關認可之信用評等機構評等報告者，經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)九日 | (C) |
| 54. | 有價證券採競價拍賣方式承銷時，下列何者情事，投標單應視為不合格件，該投標單不得參與競價？(A)投標數量低於最低每標單位者 (B)投標單未經簽名或蓋章者(C)所填寫之投標價格模糊不清致不能辨認者 (D)以上皆是 | (D) |
| 55. | 「公開發行公司取得或處分資產處理要點」規定，公開發行公司取得或處分資產交易金額達應公告申報者，應於事實發生日起幾日內辦理公告，並檢附公告報紙、契約鑑價或分析報告及其他有關資料向財政部證券暨期貨管理委員會申報？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內 | (A) |
| 56. | 甲公司為非上市（櫃）之公開發行公司，其於87年3月1日辦理現金增資並對外公開發行，則下列敘述何者正確？(A)甲公司應於87年3月3日前公開八十七年度財務預測(B)甲公司無須公開財務預測(C)甲公司應於88年4月30日前公開八十八年度財務預測(D)以上皆非 | (A) |
| 57. | 集中交易市場買賣申報之競價方式：(A)分為連續競價與集合競價兩種 (B)只有連續競價一種(C)只有集合競價一種 (D)以上皆非 | (A) |
| 58. | 申請股票上櫃，必須設立滿：(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年 | (C) |
| 59. | 上櫃審查程序中，上櫃部完成查核後，即提下列何者審議？(A)櫃檯買賣中心董事會 (B)櫃檯買賣中心上櫃審議委員會(C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)臺灣證券交易所委員會 | (B) |
| 60. | 申請股票上櫃公司，如發生重大勞資糾紛，尚未改善，審理單位退回其案件。所稱重大勞資糾紛，下列何者為非？(A)未依法提撥職工福利金 (B)未組織職工福利委員會(C)未組織勞工工會 (D)違反勞工安全衛生法被處以全部停工者 | (C) |
| 61. | 證券商高級業務員應具備下列何者資格？(A)大學系所以上畢業 (B)擔任證券機構業務員一年以上(C)測驗合格之證券商高級業務員 (D)現任證券機構業務員 | (C) |
| 62. | 某申請上市公司，其申請時文件記載之記名股東持股一千股至五萬股人數為200人，則是否符合上市資格？(A)應滿500人以上，故不符合 (B)應達1,000人以上，故不符合(C)完成公開承銷後股東人數達人數1,000人以上即可 (D)以上皆非 | (C) |
| 63. | 依據「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」第十四條規定，上市公司發行與已上市股票同種類之新股上市，依下列何項規定上市？(A)證券交易法第一百三十九條第一項 (B)證券交易法第一百三十九條第二項(C)證券交易法第一百三十九條第三項 (D)證券交易法第一百四十條 | (B) |
| 64. | 下列那一機構負責上市審查？(A)臺灣證券交易所 (B)櫃檯買賣中心(C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)臺灣集中保管公司 | (A) |
| 65. | 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則第十條所列之不宜上櫃條款？(A)重大非常規交易迄未改善 (B)所營事業不具成長性(C)財務或業務未能與他人獨立劃分 (D)發生重大環境污染情事，尚未改善 | (B) |
| 66. | 證券商應於何時加入證券商業同業公會？(A)開業前 (B)開業後十日內 (C)開業後一個月內 (D)開業後二個月內 | (A) |
| 67. | 下列各項何者為非？(A)證券商不可僱用外國人(B)證券商分公司之經理人應具高級業務人員資格(C)證券商可投資於公開發行公司(D)證券商之董事可以投資公開發行公司 | (A) |
| 68. | 證券自營商應按月就自行買賣有價證券利益超過損失額之部分，提列百分之多少作為買賣損失準備？(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之五 (D)百分之十 | (D) |
| 69. | 證券商受理公開申購配售之對象以何者為限？(A)年滿二十歲之中華民國國民 (B)年滿十八歲之中華民國國民(C)中華民國國民 (D)不設任何限制 | (C) |
| 70. | 證券承銷商辦理有價證券之承銷，其承銷價格不得以何種方式為之？(A)競價拍賣決定 (B)承銷商與發行公司議定(C)承銷商與有價證券持有人議定 (D)發行公司決定 | (D) |
| 71. |
甲依法經營證券經紀業務之證券商，且有四家分公司從事經紀業務，另其總公司及四家分公司申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務，其最低實收資本額應為新臺幣：(A)三億二千萬元 (B)三億七千萬元 (C)四億三千萬元 (D)四億七千萬元 |
(B) |
| 72. | 下列何者非屬證券商財務報表之內容？(A)資產負債表、損益表、股東權益變動表及現金流量表 (B)其他揭露事項(C)附表 (D)附註 | (B) |
| 73. | 公債於何處流通買賣：(A)集中交易市場 (B)同時在集中與店頭市場(C)店頭市場 (D)以上皆非 | (B) |
| 74. | 櫃檯買賣債券均採：(A)加息交易 (B)含息交易 (C)無息交易 (D)除息交易 | (D) |
| 75. | 下列哪種投資人於87年5月不得買賣國內上市、上櫃公司所發行的可轉換公司債？(A)證券投資信託事業於國內發行募集之信託基金 (B)證券自營商(C)國內自然人 (D)外資 | (D) |
| 76. | 櫃檯買賣市場買賣存託憑證之方式：(A)櫃檯買賣中心自動成交系統 (B)證券商營業處所議價(C)可採集合競價方式 (D)以上皆是 | (D) |
| 77. | 於台灣證券交易所存託憑證之買賣採何種交易，其買賣申報，限當日有效？(A)電腦自動交易 (B)人工撮合交易(C)電腦輔助交易 (D)場外自行交易 | (A) |
| 78. | 何時開始實施無實體公債（登錄公債）？(A)八十六年九月 (B)八十六年十二月 (C)八十七年一月 (D)八十七年四月 | (A) |
| 79. | 認購權證之發行人僅限於證券商及：(A)證券金融公司 (B)銀行 (C)證券投資信託公司 (D)以上皆可 | (B) |
| 80. | 證券商櫃檯買賣，當日輸入委託買進或自行買進申報總金額不得超過其淨值的：(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍 | (B) |
| 81. |
欲申請認購權證發行人資格之綜合證券商，其最近期經會計師查核之財務報表：(A)股東權益需達30億元以上 (B)實收資本額需達30億元以上(C)資產總和需達30億元以上 (D)負債總額不得超過30億元以上 |
(A) |
| 82. | 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：(A)五倍 (B)十倍 (C)二十倍 (D)三十倍 | (C) |
| 83. | 現行認購（售）權證交易稅之稅率為：(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之六 | (A) |
| 84. | 假設有一聯電之認購權證，其執行價為50元，執行比例為1：1，若聯電預計普通股每股配發1.5元現金股息，且除息日前一營業日聯電收盤價為75元，則於除息日交易日當日，該權證之執行比例應調整為：(A)1：（49/50） (B)1：（48.5/50） (C)1：（50/49） (D)1：（50/48.5） | (C) |
| 85. | 甲股票價格200元，認購權證20元，則認購權證之漲跌上限為：(A)2元 (B)14元 (C)20元 (D)1.4元 | (B) |
| 86. | 假設市場上現有四種太電之認購權證，其履約價格分別為A.25 B.28 C.26 D.30 其他發行條件皆一致，則其合理價格由高至低依序應為：(A)A.>B.>C.>D. (B)A.<B.<C.<D.(C)A.<C.<B.<D. (D)A.>C.>B.>D. | (D) |
| 87. | 證券商之業務人員利用職務上之機會，盜賣客戶股票，並侵占股款時，證券商：(A)應負無過失責任 (B)可主張屬於業務人員個人行為，證券商不必負責(C)應負連帶損害賠償責任 (D)不可以舉證主張免責 | (C) |
| 88. | 鉅額證券買賣之申報，於何日開市時撮合成交？(A)申報當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日 | (B) |
| 89. | 投資人在股市中下單委託時，限採：(A)市價委託 (B)限價委託 (C)停損委託 (D)市價及限價委託 | (B) |
| 90. | 證券商辦理融資融券，其淨值應達新臺幣：(A)二十億 (B)十三億 (C)十二億 (D)二億 | (D) |
| 91. |
有關證券經紀商對違約處理說明，甲：委託人違約時，公司立即代辦交割手續，乙：向交易所提違約申報，丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約，以上何者為真？(A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)以上皆非 |
(A) |
| 92. | 集中交易市場有價證券每日升降幅度為：(A)股票7%受益憑證及債券5%(B)股票、受益憑證及債券均為7%(C)股票及受益憑證7%、債券5%(D)股票7%、債券3%、受益憑證5% | (C) |
| 93. | 下列何者不可為集保公司的參加人(A)證券商業同業公會 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)證券交易所 | (A) |
| 94. | 假設有一投資人，於3月20日開立有價證券買賣帳戶，至今同年六月15 日，累積交易筆數12筆，總累積成交金額為130萬元，以下有關投資人擬申辦開放信用交易之說明，何者為真？(A)可以申辦，完全符合資格要求 (B)不可以，其交易期間不足(C)不可以，其交易筆數不足 (D)不可以，其累積成交金額不足 | (B) |
| 95. | 下列敘述何者正確？(A)非證券商得經營證券業務(B)證券商得投資於其他證券商(C)證券商得經營本身以外之其他種類證券業務(D)證券商及其分支機構之設立，應經主管機關之許可 | (D) |
| 96. | 以下何者非一般市場的穩定機制？(A)價格限制 (B)暫停交易 (C)當日沖銷 (D)專業會員制 | (C) |
| 97. | 依有價證券借貸辦法規定，借券費率以不超過借券當日該種證券收盤價多少為限？(A)3% (B)5% (C)7% (D)10% | (C) |
| 98. | 股票投資時，應考慮：(A)市場因素 (B)產業因素 (C)公司因素 (D)以上皆是 | (D) |
| 99. | 以下何者不是臺灣加權指數之基值調整時機？(A)新增或剔除採樣股票 (B)有償增資發行普通股(C)可轉換特別股轉換為普通股的上市日 (D)無償增資發行新股 | (D) |
| 100. | 證券投資顧問事業管理規則是依下列那一個法訂定？(A)公司法 (B)期貨交易法(C)信託法 (D)證券交易法 | (D) |
