《
九十年第二次投信投顧業務人員資格測驗
「證券法規與證券市場」試題暨解答 》
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1. |
下列何種公司是以發行受益憑證的方式吸收大眾游資、組成共同基金，並聘請投資專家管理？(A)證券投資信託公司(B)創業投資公司 (C)證券投資顧問公司 (D)以上皆是 |
(A) |
| 2. | 證券交易法之規範範疇，下列何者為非？(A)有價證券之募集 (B)有價證券之發行 (C)有價證券之買賣 (D)貨幣市場之票券交易 | (D) |
| 3. | 股份有限公司監察人如何行使監察權？(A)不得行使監察權 (B)各得單獨行使監察權(C)必須聯合行使監察權 (D)會同董事會行使監察權 | (B) |
| 4. | 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 | (C) |
| 5. | 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用？(A)發行人 (B)公司負責人 (C)證券承銷商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上 | (A) |
| 6. |
使用委託書違背主管機關制定之委託書規則，其法律效果為何？(A)股東會決議無效 (B)使用人不得出席(C)其代理人表決權不予計算 (D)不影響委託書效力，但須罰款 |
(C) |
| 7. | 公開發行股票公司應於何時向證券主管機關申報其董事、監察人、經理人及大股東申報持股變動之情形？(A)每月五日以前 (B)每月十五日以前 (C)每月二十五日以前 (D)每月三十日以前 | (B) |
| 8. | 股票已上市或上櫃之公開發行公司除於例外情形外，於現金發行新股時，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價向外公開發行？(A)5% (B)10% (C)15% (D)20% | (B) |
| 9. | 公開發行公司召開股東大會，對於下列何者，得以公告方式通知開會者？(A)記名股東 (B)公司全部股東 (C)持股未滿千股之股東 (D)持股萬股之股東 | (C) |
| 10. | 下列那一項不是證券交易法施行細則第七條所列，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項？(A)存款不足之退票 (B)董事長變動 (C)變更簽證會計師 (D)四分之一董事發生變動 | (D) |
| 11. | 高級業務員、業務員、助理業務員中，不須經考試合格即可擔任者為：(A)助理業務員 (B)高級業務員 (C)均須經考試合格 (D)均不須經考試合格 | (A) |
| 12. | 證券商發起人在發起時，應存入營業保證金於指定銀行，有關其存入款項之規定，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商：新臺幣五千萬元 (B)證券自營商：新臺幣一千萬元(C)證券經紀商：新臺幣四千萬元 (D)以上皆非 | (B) |
| 13. | 金融機構兼營證券業務應：(A)依兼營種類指撥相同數額之營運資金(B)另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司(C)只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D)應在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額 | (A) |
| 14. | 買賣證券之投資人與證券經紀商之法律關係為何？(A)承攬 (B)行紀 (C)買賣 (D)租賃 | (B) |
| 15. | 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會 | (C) |
| 16. | 依證券交易法發行之有價證券，得由發行人向下列何者申請上市？(A)證期會 (B)證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)證基會 | (B) |
| 17. | 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？(A)雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估(B)有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事(C)屬同一集團企業(D)以上皆是 | (D) |
| 18. | 櫃檯買賣中心所收取之給付結算基金，應於銀行開立存款專戶保管，並應按證券商別設明細帳。其運用方式，下列何者為是？(A)政府債券之買進 (B)銀行存放或郵政儲蓄 (C)報經主管機關核准之運用方式 (D)以上皆是 | (D) |
| 19. | 公司依證券交易法規定「公開募集及發行有價證券時」，應先向主管機關：(A)報備 (B)登記 (C)繳款 (D)申請核准或申報生效 | (D) |
| 20. | 在集中交易市場，證券商當日輸入委託或自行買賣申報總金額超逾其可動用資本淨額「幾」倍時，臺灣證券交易所得即停止其輸入？(A)五 (B)十 (C)十五 (D)二十 | (D) |
| 21. |
依現行法令規定，證券投資信託事業及其董事、監察人、經理人或受指派擔任該事業轉投資事業之法人股東代表人，是否可擔任投信基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人？(A)不可以 (B)經證券主管機關許可，則可以(C)經該股票發行公司同意，則可以 (D)經投信事業董事會通過，則可以 |
(A) |
| 22. | 證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提新臺幣多少金額之營業保證金？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)二千五百萬元 (D)五千萬元 | (D) |
| 23. | 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內，給付買回價金？(A)五 (B)七 (C)九 (D)十 | (A) |
| 24. | 證券商之間因有價證券交易所生之爭議，應進行仲裁者，證券交易所得商請下列何者為仲裁前之和解？(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)證券商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)仲裁協會 | (B) |
| 25. | 依證券交易法第一百五十七條之一規定，利用未公開消息買賣股票所負之民事責任的責任限額為：(A)消息未公開前其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額(B)消息未公開前其買（賣）價與公開後三個營業日收盤平均價之差額(C)消息未公開前其買（賣）價與公開後第一個營業日收盤價之差額(D)被告實現利益之三倍 | (A) |
| 26. |
以下何者須依證券交易法令之規定編製財務報告？(A)發行人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)以上皆是 |
(D) |
| 27. | 依證券交易法訂立之契約：(A)得以書面為之 (B)應以書面為之 (C)方式任意並無強制規定 (D)得以口頭為之 | (B) |
| 28. | 證券交易法所稱的主管機關，為哪一機構？(A)證券交易所 (B)經濟部 (C)證券暨期貨管理委員會 (D)證券暨期貨市場發展基金會 | (C) |
| 29. | 公司法對於股份有限公司董事任期之規定如何？(A)一年以上 (B)不得逾三年 (C)連選得連任一次 (D)不得少於二年 | (B) |
| 30. | 證券交易法所稱發行人，謂募集有價證券之發起人，或：(A)募集及發行有價證券之公司 (B)募集商業本票之公司(C)公司解散時之清算人 (D)對特定人發行公司債之公司 | (A) |
| 31. |
當出席股東不足，但有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決定？(A)特別決議 (B)臨時決議 (C)假決議 (D)臨時動議 |
(C) |
| 32. | 下列何者不是公司法所定之公司負責人？(A)股份有限公司之董事長 (B)無限公司之總經理(C)兩合公司之清算人 (D)有限公司之簽證會計師 | (D) |
| 33. | 公開發行公司之財務報告，應由聯合會計師事務所之開業會計師多少人數以上共同查核簽證？(A)1人 (B)2人 (C)3人 (D)5人 | (B) |
| 34. | 股票上市上櫃之公開發行公司，於現金發行新股時，必須提撥發行新股總額之多少比率，以時價方式公開募集之？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之十五 | (B) |
| 35. | 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，所稱申報生效，謂發行人為募集與發行有價證券，依規定檢齊相關證件向下列何單位申報，其案件自申報之日起屆滿一定營業日即可生效？(A)台灣省政府 (B)臺灣證券交易所股份有限公司(C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)證券商業同業公會 | (C) |
| 36. |
任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過多少比率者，應向證期會申報取得目的、資金來源等？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 |
(B) |
| 37. | 為利企業籌資，強制公開發行之資本額由新臺幣二億元變為多少？(A)三億元 (B)四億元 (C)五億元 (D)六億元 | (C) |
| 38. | 公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人，選任當時所持有記名股票之股份總額不足主管機關所定成數時，全體董事或監察人應於多久時間內補足之？(A)十日 (B)二十日 (C)一個月 (D)二個月 | (C) |
| 39. | 依現行規定，證券經紀商之最低資本額為新臺幣：(A)五億元 (B)四億元 (C)三億元 (D)二億元 | (D) |
| 40. | 下列敘述何者正確？(A)非證券商得經營證券業務(B)證券商得投資於其他證券商(C)證券商得經營本身以外之其他種類證券業務(D)證券商及其分支機構之設立，應經主管機關之許可 | (D) |
| 41. |
證券自營商就自行買賣有價證券利益額超過損失額時，應按月就超過部分提列：(A)買賣損失準備金 (B)違約損失準備金 (C)交割結算基金 (D)營業保證金 |
(A) |
| 42. | 依證券商設置標準設置之證券商，開始營業屆滿幾年者，得申請設置分支機構？(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年 | (B) |
| 43. | 櫃檯買賣股票之報價單位， 最低成交單位為：(A)壹佰股 (B)壹仟股 (C)壹萬股 (D)壹拾萬股 | (B) |
| 44. | 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，應依下列何種交易方式進行？(A)除權交易 (B)除息交易 (C)信用交易 (D)金額交割交易 | (B) |
| 45. | 櫃檯買賣中心交易系統，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？(A)1,000 (B)500 (C)300 (D)100 | (B) |
| 46. |
證券交易法中有關上市有價證券私人間讓受之規定，前後兩次之讓受行為相隔不得少於？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月 |
(C) |
| 47. | 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則規定，證券商受僱人對外執行業務，及在臺灣證券交易所股份有限公司市場所為一切行為，證券商應負何種責任？(A)證券商不應負完全責任 (B)證券商應負完全責任(C)完全與證券商無關 (D)證券交易所營業細則並無特別規定 | (B) |
| 48. | 天然災害侵襲時，證券交易所集中交易市場是否休市，其準據為：(A)氣象局發佈之警報達一定等級時 (B)行政院人事行政局宣布中央公教人員是否上班時(C)台北市市長宣布台北市公教機關是否停止上班時 (D)證券主管機關之指示 | (C) |
| 49. | 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣之股票除息交易開始日升降幅度之計算，以下列何者為基準？(A)以前一日收盤價格不減除股息後為計算之基準(B)以前一日收盤價格不減除紅利金額後為計算之基準(C)以前一日收盤價格為計算之基準(D)以前一日收盤價格減除股息及紅利金額後為計算之基準 | (D) |
| 50. | 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限？A.一般投資人B.證券交易所C.證券商D.證券金融事業(A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、B.、D. | (C) |
| 51. |
公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效或申請核准？(A)財政部 (B)財政部證券暨期貨管理委員會(C)臺灣證券交易所股份有限公司 (D)經濟部 |
(B) |
| 52. | 下列法規，何者為國內公開發行公司於本國資本市場籌募資金之主要法令依據？(A)發行人募集與發行海外有價證券處理要點 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)外國發行人募集與發行有價證券處理準則 (D)以上皆是 | (B) |
| 53. | 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構(C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管 | (D) |
| 54. | 發行認購（售）權證之承銷案件，應全數採下列何種方式辦理？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售 | (D) |
| 55. | 下列何者應公開財務預測？(A)發行轉換公司債 (B)與他公司合併(C)同一任期內董事變動累計達三分之一以上 (D)以上皆是 | (D) |
| 56. |
各發行公司申請或申報以現金增資溢價發行之資本公積轉增資撥充資本者，每年可以有幾次？(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)沒有限制 |
(A) |
| 57. | 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定？(A)會計師法 (B)證券交易法 (C)公司法 (D)商業會計法 | (B) |
| 58. | 發行無擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少倍？(A)一倍 (B)二分之一倍 (C)三分之一倍 (D)二倍 | (B) |
| 59. | 有關公開發行公司辦理資本公積轉增資之規定，下列灋述何者錯誤？(A)應採核准生效制 (B)申請生效之日起，滿七個營業日自動生效(C)不須檢附公開說明書 (D)以現金溢價轉資本者，一年以一次為限 | (A) |
| 60. | 轉換公司債發行價格與其面額間差額所產生之溢折價，應按利息法於一定期間內攤銷之，其攤銷期間為：(A)附有賣回權者，發行公司應於發行日至賣回權屆滿日之期間內攤銷(B)附有賣回權者，債券持有人應於購買日至回權屆滿日之期間內攤銷(C)附有賣回權者，發行公司應於發行日至到期日間攤銷(D)以上皆非 | (A) |
| 61. | 股票申請上櫃者，至少需經幾家證券商書面推薦？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家 | (B) |
| 62. | 上櫃公司董事及監察人將其持股總額依該中心規定比率，提撥個別持股之1/2委託指定機關集中保管，並承諾自股票在櫃檯買賣之日起幾年內不予出售？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年 | (B) |
| 63. | 下列何項標準，非科技事業(符合「證券商營業處所買賣有價證券審查準則」第三條第三項標準者)股票在櫃檯買賣之必要條件？(A)實收資本額標準 (B)股權分散標準 (C)獲利能力標準 (D)推薦證券商家數 | (C) |
| 64. | 採全數洽商銷售之認購（售）權證承銷案件，其有價證券之發放由那一機構採帳簿劃撥方式辦理？(A)臺灣證券交易所 (B)臺灣證券集中保管公司(C)櫃檯買賣中心 (D)財政部證券暨期貨管理委員會 | (B) |
| 65. | 以已發行股票辦理初次上市或上櫃之公開申購配售承銷案件，於辦理承銷公告後第幾天為股票上市或上櫃日？(A)第十九天 (B)第二十天 (C)第二十一天 (D)第二十二天 | (D) |
| 66. |
公開發行公司初次申請股票櫃檯買賣時，如其股權分散已達證券主管機關規定之標準，應提出多少股份委託推薦證券商辦理承銷？(A)實收資本額10％ (B)實收資本額20％(C)實收資本額10％，但以1,000萬股為限 (D)實收資本額20％，但以500萬股為限 |
(C) |
| 67. | 經營有價證券之行紀或居間買賣者為何？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)公債交易商 | (A) |
| 68. | 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量，不得超過該次承銷總數：(A)1% (B)2% (C)3% (D)5% | (C) |
| 69. | 下列何者正確？(A)證券自營商可辦理承銷業務(B)證券商開始營業屆滿二年始得申請設置分支機構(C)證券商經營證券經紀業務滿二年以上，始得申請辦理有價證券融資融券業務(D)外國證券商在中華民國設置分支機構，須最近一年在其本國未曾受證券主管機關處分者 | (均給分) |
| 70. | 除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商得由他業經營(C)證券商可投資於其他券商 (D)證券商可向金融保險機構借款 | (B) |
| 71. |
證券商買賣他公司所發行之認購（售）權證，其期末評價應採何種方式衡量？(A)成本法 (B)成本與市價孰低法 (C)公平價值法 (D)依公司會計政策自由決定 |
(B) |
| 72. | 證券商經主管機關核准者，得從事下列何種行為？(A)收受存款 (B)辦理放款 (C)自辦信用交易 (D)借貸有價證券 | (C) |
| 73. | 臺灣集中交易所股票鉅額交易的最小單位為：(A)50張 (B)500張 (C)5,000張 (D)50,000張 | (B) |
| 74. | 集中交易市場證券商受託買賣台灣存託憑證向委託人收取手續費率為：(A)千分之一點四二五 (B)千分之一點四一五 (C)千分之一點三二五 (D)無 | (A) |
| 75. | 證券商受託買賣國外證券，則國外證券之保管，需以何人之名義寄託存入該交易當地保管機構帳戶保管？(A)證券商自己之名義 (B)以投資人之名義(C)以客戶證券專戶的名義 (D)投資人於國內開的集保戶保管 | (A) |
| 76. | 金融債券在那一市場交易？(A)集中交易市場 (B)櫃檯買賣市場 (C)期貨交易市場 (D)集中交易市場或櫃檯買賣市場 | (B) |
| 77. | 證券商承做債券附條件交易，下列敘述何者為非？(A)僅有債券自營商始可承做附條件交易(B)債券自營商承做附買回交易餘額不得超過該證券商淨值的四倍(C)附條件交易的交易期間，最短為一天，最長不能超過三個月(D)承作附條件交易時，成交單上有約定買回或賣回日期及價格 | (C) |
| 78. | 集中交易市場賣出台灣存託憑證向委託人收取之交易稅為：(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)無 | (均給分) |
| 79. | 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：(A)五倍 (B)十倍 (C)二十倍 (D)三十倍 | (C) |
| 80. | 下列有關認購權證的信用交易，何者正確？(A)融資成數不得高於該標的物之信用交易成數(B)若標的物無信用交易，則該權證亦不得有信用交易(C)若保證金不足時，權證之信用交易亦得以強迫賣出(D)權證無信用交易 | (D) |
| 81. | 有關向證券交易所申請交易資訊說明，何者為非？(A)盤後資訊證券交易所不收取費用 (B)申請者不得任意遷移交易資訊裝置處(C)申請者不得轉租其他人 (D)作為經濟新聞播報之使用不得申請免費 | (D) |
| 82. | 就認購權證的定價理論來看，下列何者不是影響因素之一？(A)短期票券利率 (B)被發行標的金融商品的價格走勢(C)發行機構的募集權證期間長短 (D)被發行標的金融商品的現金股利 | (C) |
| 83. | 買賣申報之連續競價，其價格以當市最近一次成交價格或當時揭示價格延續多少個升降單位內為限？(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)無限制 | (B) |
| 84. | 自營商應繳之證券交易所經手費，係按買賣成交總值之多少比率計收？(A)千分之0.5 (B)千分之0.75 (C)萬分之0.5 (D)萬分之0.75 | (D) |
| 85. | 專責執行股市監視作業之監視組是隸屬於何單位？(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)證券商業同業公會(C)經濟部 (D)臺灣證券交易所 | (D) |
| 86. |
下列何種證券適用集中交易市場「有價證券最近三十、六十、九十個營業日起、迄兩個營業日收盤價漲跌百分比異常」之標準？(A)可轉換公司債 (B)政府公債 (C)一般公司債 (D)外國債券 |
(A) |
| 87. | 下列何者不得於我國證券市場中，委託證券經紀商買賣證券？(A)曾違反證券交易法規定，經刑事判決確定 (B)臺灣證券交易所職員(C)受破產之宣告未經復權者 (D)以上皆是 | (D) |
| 88. | 投資人在股市中下單委託時，限採：(A)市價委託 (B)限價委託 (C)停損委託 (D)市價及限價委託 | (B) |
| 89. | 上市股票得為融資融券，須滿幾個月始得申請核准為之？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月 | (B) |
| 90. | 借券標購底價以標購前一營業日收盤價上下的多少範圍內為限？(A)10% (B)15% (C)20% (D)30% | (B) |
| 91. | 得為融資融券之有價證券，自發行公司停止過戶前五個營業日起，停止融資買進幾日？(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日 | (C) |
| 92. | 證券集中保管事業依證期會規定提撥之賠償準備金，運用時那項標的不符法令規定？(A)政府債券 (B)金融債券 (C)郵政儲金 (D)公司債 |
(D) |
| 93. | 證券經紀商誤報委託人違約者，應自行對疏失人員予以暫停執行業務幾個月之處分？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月 | (C) |
| 94. | 下列關於開立信用帳戶何者錯誤？(A)須年滿二十歲(B)可與委託買賣有價證券開戶時，一併申請開立(C)須最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)委託買賣累積成交金額達所申請融資額度之百分之五十 | (B) |
| 95. | 依現行證券商以自有資金對外轉投資之規定限制，假設某證券商實收資本額為10億元，淨值為15億元，目前已有轉投資事業，金額達3.5億元，擬再投資資本額3億元之證券投資信託公司，則該證券商投資此投信公司最高金額為：(A)一億元 (B)一億五千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元 | (D) |
| 96. |
證券商經營經紀業務，假設六月份總買賣有價證券手續費收入2億元，累積至五月份已提列之違約損失準備為二億元，試問六月份該證券商應提列多少違約損失準備？(A)二百萬元 (B)四百萬元 (C)二千萬元 (D)不需提列 |
(D) |
| 97. | 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時不須參考：(A)客戶融資餘額 (B)客戶融券餘額 (C)配股率 (D)收盤價 | (B) |
| 98. | 摩根臺灣股價指數個股權重，是以組成股票何者決定？(A)資本額比重 (B)市值比重 (C)盈餘比重 (D)營收比重 | (B) |
| 99. | 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者？(A)發行公司 (B)公司股東(C)證券主管機關(即國庫) (D)善意從事相反買賣之人 | (D) |
| 100. | 開放型基金受益人要求贖回受益憑證，其購回價格為：(A)按面額 (B)按契約公式(C)依要求贖回次一營業日基金淨值計算 (D)依要求贖回當日基金淨值計算 | (C) |
